600390:五礦資本關于控股子公司五礦證券有限公司設立另類投資子公司的公告
證券代碼：600390 證券簡稱：五礦資本 公告編號：臨2017-111
五礦資本股份有限公司
關于控股子公司五礦證券有限公司
設立另類投資子公司的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內(nèi)容提示：
投資標的名稱及金額：
公司控股子公司五礦證券有限公司（以下簡稱“五礦證券”）擬以自有資金 人民幣3億元在北京設立全資另類投資子公司“五礦證券投資有限公司”開展自有資金股權投資，以及其他金融產(chǎn)品和項目的投資業(yè)務，新設公司名稱暫未確定，以最終登記結果為準。
一、對外投資概述
（一）對外投資的基本情況：
隨著公司全資子公司五礦資本控股的控股子公司五礦證券（五礦資本控股占99.76%的出資比例）完成增資，注冊資本從13.57億元提高到72.91億元，業(yè)務規(guī)模持續(xù)擴大同時經(jīng)營能力不斷提升。為應對混業(yè)競爭，創(chuàng)新盈利模式、拓展盈利來源，更好地平衡資產(chǎn)負債風險，同時提升業(yè)務協(xié)同的廣度深度，增強五礦證券綜合金融服務能力及資源整合能力，五礦證券擬以自有資金人民幣3億元在北京設立全資另類投資子公司“五礦證券投資有限公司”開展自有資金股權投資，以及其他金融產(chǎn)品和項目的投資業(yè)務。
（二）董事會審議情況：
2017年9月29日，公司召開第七屆董事會第七次會議，審議了《關于控股
子公司五礦證券有限公司出資3億元設立另類投資子公司的議案》，該議案以九
票同意、零票反對、零票棄權的表決結果審議通過。
根據(jù)《上海證券交易所上市規(guī)則》、《公司章程》等的規(guī)定，該議案經(jīng)公司董事會審議通過后無需提交公司股東大會審議批準。
（三）本次對外投資不構成關聯(lián)交易和重大資產(chǎn)重組事項。
二、投資標的基本情況
（一）五礦證券投資有限公司
公司名稱：五礦證券投資有限公司
企業(yè)類型：有限責任公司
注冊資本：人民幣3億元
出資方式：現(xiàn)金
出資人及出資比例：五礦證券，100%
經(jīng)營范圍：項目投資、金融產(chǎn)品投資、證券投資;監(jiān)管部門認可開展的其他業(yè)務（具體經(jīng)營范圍以相關機關核準為準）。
董事會設置：另類投資子公司擬不設董事會，設執(zhí)行董事一名；不設監(jiān)事會，設監(jiān)事一名；設立投資決策委員會，作為項目投資的決策機構；設立項評審委員會，作為項目立項的決策機構。
上述事項均以在相關監(jiān)管部門登記確認后為準。
三、對外投資對上市公司的影響
五礦證券本次設立另類投資子公司，將在很多領域具備了與其他金融機構競爭的業(yè)務資格，為應對混業(yè)競爭，創(chuàng)新盈利模式、拓展盈利來源，更好地平衡資產(chǎn)負債風險奠定了重要條件。新業(yè)務資質(zhì)的引入，也將有力地提升業(yè)務協(xié)同的廣度深度，增強五礦證券綜合金融服務能力及資源整合能力。
四、對外投資的風險分析
上述投資可能產(chǎn)生的風險主要有政策風險、市場風險、流動資金風險和運作風險。針對政策風險，本公司將密切關注監(jiān)管方的最新政策風向，把握利好政策及時行事。針對市場風險、流動資金風險、和運作風險，本公司將建立嚴格的內(nèi)控制度和風險管理體系，在此基礎上警惕風險，按照辨識風險、衡量風險、化解風險、反思風險的步驟有序進行，最大程度實現(xiàn)風險可控。
本次設立另類投資子公司事項的具體實施還需通過相關監(jiān)管部門的審批或許可，尚存在不確定性。
公司將根據(jù)該事項的進展情況及時履行信息披露義務，敬請廣大投資者注意投資風險。
特此公告。
五礦資本股份有限公司董事會
2017年9月30日
報備文件
（一）第七屆董事會第七次會議決議。
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