寶泰隆關(guān)于2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告
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關(guān)于2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人
買賣公司股票情況的自查報(bào)告
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，寶泰隆新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）遵循公司《信息披露管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記制度》的規(guī)定，針對(duì)公司2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）前期決策和實(shí)施過(guò)程采取了充分必要的保密措施，同時(shí)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行了登記備案。
公司分別于2017年8月27日、2017年9月8日召開(kāi)了第四屆
董事會(huì)第八次會(huì)議和第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《公司2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及摘要》、《公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）（修訂稿）及摘要》及相關(guān)議案，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2017年8月29日、2017年9月9日披露在《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上的相關(guān)公告及文件。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人在首次公開(kāi)披露前六個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，具體情況如下：
一、核查的范圍與程序
1、核查對(duì)象為本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人（不含已被取消資格的原激勵(lì)對(duì)象）。
2、本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人均填報(bào)了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。
3、公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司就核查對(duì)象在本次激勵(lì)計(jì)劃首次公開(kāi)披露前六個(gè)月（即 2017年 3月 1 日至2017年 8月 28 日）買賣本公司股票情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了查詢結(jié)果。
二、內(nèi)幕信息知情人在自查期間買賣公司股票的情況
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司于2017年9月
7 日出具的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司高級(jí)管理
人員、關(guān)聯(lián)企業(yè)持股及買賣變動(dòng)證明》以及《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司投資者證券持有變更信息（滬市）》，在本次激勵(lì)計(jì)劃首次公開(kāi)披露前六個(gè)月，除下列內(nèi)幕信息知情人外，其余內(nèi)幕信息知情人在上述期間內(nèi)不存在買賣公司股票的行為。前述內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票的具體情況如下：
序號(hào) 姓名 買賣日期 買賣方向 變更股數(shù)（股）
2017/3/15 買入 54,500.00
1 趙艷川 2017/4/20 買入 46,500.00
2017/5/12 買入 1,300.00
2017/3/3 買入 1,600.00
2 李廣 2017/3/6 賣出 1,600.00
2017/3/14 買入 1,500.00
2017/5/2 賣出 1,500.00
3 李興濤 2017/3/29 買入 2,000.00
2017/3/9 賣出 1,100.00
4 石富崗 2017/3/15 買入 1,100.00
2017/5/5 賣出 1,100.00
2017/3/15 買入 500.00
5 吳輝月 2017/4/19 買入 300.00
2017/4/25 賣出 800.00
除以上人員，核查對(duì)象中的其他人員在自查期間沒(méi)有在二級(jí)市場(chǎng)買入或者賣出公司股票的行為。
經(jīng)核查，上述對(duì)象買賣公司股票系基于對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，在買賣公司股票前，公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃事項(xiàng)尚未啟動(dòng)，因此并未知悉本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體方案要素等相關(guān)信息，亦未有任何人員向其泄漏本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息或基于此建議其買賣公司股票，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。
三、結(jié)論
綜上所述，在《寶泰隆新材料股份有限公司2017年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃（草案）》首次公開(kāi)披露前六個(gè)月內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)公司本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人存在知悉內(nèi)幕信息而買賣公司股票或者泄露本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息的情形。
特此報(bào)告。
寶泰隆新材料股份有限公司董事會(huì)
二O一七年九月二十日
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